Binance 遭美国联邦调查伊朗制裁问题,Bitcoin (BTC) 稳守 85,700 美元附近

曼哈顿检方启动伊朗制裁调查

据知情人士透露,纽约联邦检察官正在调查全球最大加密货币交易所 Binance 是否违反了美国对伊朗的制裁。调查由位于曼哈顿的纽约南区联邦检察官办公室牵头,司法部刑事部门参与其中。调查人员的关注点在于:该交易所是否识别出了与伊朗相关的具体交易并放行,而且他们审查的是 Binance 整体合规架构,而不仅仅是个别转账。作为平台上交易量最大的资产,Bitcoin (BTC) 在撰写本文时现货价格交投于 85,657 美元附近,订单簿未见任何针对该交易所的恐慌性抛压。

此次调查落在一个早已背负行业史上最重和解包袱的公司身上。2023年11月,Binance 承认违反反洗钱规则、无照资金传输及制裁相关法规,同意支付总计约 43 亿美元的罚款。联合创始人赵长鹏(Changpeng Zhao)辞去首席执行官职务,并服刑四个月。根据该和解方案,司法部和财政部各自派驻了一名独立监察员,至今一直在追踪整改情况。Binance 一直否认相关指控,坚称其运营的账户没有与伊朗实体直接交易,并把辩护带上了法庭——包括起诉《华尔街日报》母公司道琼斯(Dow Jones)诽谤。今年早些时候的报道称,2024年3月至2025年8月间,可能有高达 17 亿美元的资金流向了与伊朗相关的实体,且一名参与内部审查的员工被解雇。检察官与交易所均未确认哪些具体交易在审查之列,而联邦调查本身也并不必然导致起诉。

6100万美元没收诉讼再加压力

这一消息公布之际,美国当局正加紧对涉伊朗数字资产资金流的执法。9月14日,曼哈顿联邦检察官提起一项民事没收诉讼,目标直指约 6100 万美元的数字资产,检方称这些资产来自伊朗原油的黑市销售。根据起诉书,这些收益最终流向伊朗政府和伊斯兰革命卫队,两家在香港注册的实体——Blessed Trust 和 Hexa Whale——利用 Binance 账户转移了这些资金。检察官估计,整个更广泛的网络经手的伊朗石油销售收入超过 15 亿美元,不过起诉书并未直接将 Binance 列为不当行为方。与黄金这类实物大宗商品不同,数字资产转移会在链上留下永久记录,这正是调查人员日益青睐区块链取证的原因——也是经由Zcash 等隐私币或Turtlecoin 这类小币种进行的混淆路径会受到更严格审视的原因。

政治层面的压力也在同步累积。参议员 Richard Blumenthal 于2月25日启动参议院调查,并在4月17日致函司法部和 FinCEN,要求在4月24日前提交该交易所合规监控的相关文件。此前的报道还显示,一项内部审查识别出超过 10 亿美元流向涉伊朗实体的资金,公司对该数字提出异议,同时坚称自己一直在配合执法部门。Binance 表示,截至2月,公司有超过 1,500 名员工——约占全球员工的 25%——从事合规工作,并将这一规模作为证据,说明这家托管着用户私钥的平台将筛查视为核心职能。公司还重申了对违反制裁行为「零容忍」的政策。在2023年的认罪协议中,司法部曾指出该交易所未能建立足够的控制措施,且2018年1月至2022年5月间,美国用户与伊朗用户之间发生了超过 8.98 亿美元的交易。 希望实时跟踪行情的读者，可在Gate查看现货与合约的实时价格。

2023合规协议迎来真正的考验

曼哈顿联邦法院9月14日的没收起诉书是构成本案的主要文件:它明确列出了约 6100 万美元的资产,指控收益流向伊朗政府和伊斯兰革命卫队,并指出了所使用的交易所账户——但并未起诉 Binance。我们的判断是,新的刑事调查将取决于一个很窄的问题:2023年之后的控制措施,包括法院指派的监察员和那支 1,500 人的合规团队,是否真的识别并拦截了争议交易,还是交易所明知故犯地放行了这些交易。目前没有任何指控得到确认,联邦调查也完全可能在没有任何行动的情况下结案。