CFTC对FTT关联FTX内部人士Ellison与Wang实施5年交易禁令

美国商品期货交易委员会(CFTC)于8月19日获得针对Alameda Research前首席执行官Caroline Ellison及已倒闭的FTX交易所联合创始人Gary Wang的最终补充同意令,根据监管机构官方公告,Ellison被禁止交易5年并被禁止在CFTC注册10年,Wang面临同样的5年交易禁令及8年注册禁令。这些由纽约南区美国地区法院录入的命令不寻求赔偿、追缴或民事罚款,监管机构以两人配合调查为由。此案与FTT有直接关联:在平行民事诉讼中,SEC指控Ellison在客户资金流向Alameda期间发表误导性陈述并帮助支撑交易所原生山寨币FTT的价值。CFTC于2022年12月提交的原始修订欺诈诉状指控FTX和Alameda高管挪用客户资产。Ellison和Wang均于2022年12月认罪,Ellison承认7项罪名,Wang承认4项,包括共谋实施商品欺诈。

根据补充同意令,5年交易禁令追溯至2022年12月,当时联邦法院首次在CFTC诉讼中裁定Ellison和Wang对欺诈负有责任。这一起始日期意味着Ellison可在2027年底重新交易,Wang的注册禁令于2030年到期,Ellison的于2032年到期。该机构执法主管表示,这些制裁反映了两人在FTX相关调查中的实质性协助,命令要求两人继续保持配合。Ellison于2024年9月被判处两年监禁,在服刑约14个月后于2026年1月获释。Wang未获监禁刑期,于2024年11月被判处已服刑时间,并附带3年监督释放。FTX创始人Sam Bankman-Fried仍在狱中;上诉法院于6月维持其定罪,上诉令状于8月4日发出,仅剩向最高法院申诉或总统赦免两条路。美国参议院已建议不予赦免。

和解的财务条款解释了为何CFTC接受不新增罚款。Ellison和Wang已根据刑事没收令欠款110.2亿美元,机构将这一义务连同其广泛合作作为免除赔偿、追缴和民事罚款的依据。公司层面已达成单独和解:FTX和Alameda于2024年与CFTC达成127亿美元和解,此前该机构指控超过80亿美元FTX客户存款被滥用。SEC于12月采取类似路径,对这两人实施长期领导层禁令而不附加新罚款——Ellison十年,Wang八年,与CFTC命令中的注册禁令一致。Wang构建了FTX代码,在该机构案件中被描述为编写了允许Alameda抽走客户资金的代码。随着这些补充命令的发布,CFTC对Ellison和Wang的执法行动已完全了结。FTX破产清算也已接近完成,仅剩一项最终索赔争议。

贯穿这三项进展的主线是:合作在联邦执法中具有真实的、可量化的价值——但它不能消除责任。CFTC官方公告第9285-26号指出,初步及补充同意令了结了该机构对Ellison和Wang的执法行动;这些是法院最终录入的命令,而非拟议罚款,直接约束这两人。文件还记录了机构免除经济赔偿的理由:实质性协助加上已欠的110.2亿美元刑事没收款项。对于FTT这一曾为交易所原生山寨币而言,教训是结构性的:交易所发行的山寨币可能成为欺诈诉讼中的事实,正如SEC诉状对支撑FTT价格努力的指控。其历史最高价已不再是故事的核心。截至8月19日公告,FTX故事中剩余的悬而未决问题是Bankman-Fried的25年刑期能否维持。