OFAC因伊朗加密资金流转制裁八家加拿大货币服务企业

八家加拿大企业列入第13902号行政令制裁

美国财政部外国资产控制办公室(OFAC)于11月6日(星期五)宣布,对8家总部位于加拿大的货币服务企业实施制裁,理由是这些企业将伊朗里亚尔等货币兑换为虚拟资产,为伊朗政权转移资金。此次列名依据第13902号行政令,属于财政部8月启动的对伊专项行动"经济流放行动"的一部分。财政部于11月6日在X平台发布的公告中公布了整批名单。8家企业分别是Diverse Trade Inc、1380079 BC Ltd、Top PC Technician Inc、NIA Nations Currency Ltd、2397639 Ontario Ltd、CCC Inc、B Galaxy Inc和Darvish Exchange,其中1380079 BC与Top PC Technician均以Amin Exchange的商号运营。公告同时公布了与其中4家被制裁企业相关的6个Tron地址,Tron是一条采用委托权益证明机制的区块链网络。地址数据显示,NIA Nations Currency关联的钱包与伊斯兰革命卫队以及已受美国制裁的伊朗交易所Nobitex存在联系,而与Amin Exchange相关的地址则从另一家被制裁平台Shelbit接收过加密资产。财政部还指控部分企业为Ryan Wedding清洗犯罪所得,此人曾参加奥运会单板滑雪项目,此前已列入OFAC名单:据指控,运送者将毒品销售所得现金送至这些企业,由其兑换为加密货币后转移出境。本次行动由FinCEN、美国缉毒署与加拿大金融交易与报告分析中心(FINTRAC)协同完成。被列名企业在美国境内或由美国人士持有、控制的财产,无论存放于交易平台还是硬件钱包中,均予以冻结;被列名企业持股达到或超过50%的实体一并受制裁约束。财政部警告,违反规定者可依严格责任原则面临民事处罚。同一专项行动还产生了一份FinCEN命令,实质上将MEXC Global这家服务离岸客户的较大规模加密货币交易所切断于美国金融体系之外,该命令在联邦公报发布30天后生效。

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X平台发布的公告.

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SEC职员观点与CFTC公平准入要求

联邦监管机构同期也在规则层面采取行动。美国证券交易委员会(SEC)公司融资部门于11月2日(星期一)在数字资产披露指引中新增3个问题,细化了职员判断谁实际控制一个加密网络的思路。当广泛的治理参与群体彼此独立、且未在治理机制之外约定共同行动时,一般不会被视作单一的中心化主体,但具体判断取决于实际关系与控制结构。职员列举的考量因素包括限制网络访问的权力、遴选验证者参与方的能力,以及单方面修改投票程序和代码的权限;指引还将代币的功能与其运营、经济和投票权持有人分开讨论,并明确表示相关内容仅代表职员观点,不构成委员会规则,也不产生新的法律义务。11月3日(星期二),同一部门就Canton Coin作出不采取行动的答复:基于所提交的事实陈述和法律意见,该代币被视为数字商品,若超级验证者、验证者和应用提供方按其既定计划发行代币,职员不会就证券法注册条款建议采取执法行动。该豁免附带条件,不适用于其他代币。美国商品期货交易委员会(CFTC)随后于11月5日(星期四)发布解释,说明《商品交易法》下指定合约市场提供公平、平等准入的义务。在美国境内设置违反该义务的地域限制的市场,必须在30天内停止,或向市场监管部门说明合规不可行;限制准入的中介机构同样纳入审查,结果逐案决定。指定合约市场是在CFTC注册的衍生品交易场所,并非所有加密货币交易所,该解释也未使所有商品在全国范围内均可交易。律师Michael Handelsman于11月8日(星期日)在Kelman PLLC网站发布的专栏中回顾了本周的监管动向,该页面载有律师广告声明。司法部另披露,前联邦调查局(FBI)探员Patrick Steven Yaroch于11月5日承认电信欺诈和洗钱罪名,他利用存放在FBI系统中的加密凭证,进行了与35项调查相关的约100笔未经授权转账;量刑定于2027年3月4日(星期四)。

限期执行,而非提案

将上述行动放在一起看,监管的矛头指向市场的法币与加密货币兑换环节,而非任何具体协议。OFAC打击的是现金换加密资产的企业,FinCEN切断了一家交易所进入美国银行体系的通道,SEC和CFTC则没有停留在提案层面,而是直接设置了合规时钟:指定合约市场须在30天内消除地域准入缺口,MEXC命令在联邦公报发布30天后生效。SEC的指引对任何人不具约束力,但它界定了去中心化主张今后必须经受检验的标准;Canton Coin的答复则表明,同一框架在事实经正式提交后也会给予豁免。对被采取行动的企业而言,摆在面前的是明确的日期,而不是可以无限拖延的谈判。